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| 标题 | 历年证券从业《证券交易》真题及答案回顾 | |||||
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出国留学网证券从业考试网为您整理“历年证券从业《证券交易》真题及答案回顾”，在证券从业资格考试开始前，朋友们一定要努力复习，才有可能通过证券从业考试哦。 一、单选题 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 标准[答案 d 2. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。 A.前3个工作日内 上月资产净值 B.前3个工作日内 上月资产市值 C.前5个工作日内 上月资产净值 D.前5个工作日内 上月资产市值 标准[答案 c 解 析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 标准[答案 b 解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。 4. 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 标准[答案 a 5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 标准[答案 b 6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。 A.3000手 B.5000手 C.1万手 D.5万手 标准[答案 c 解 析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。 7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 标准[答案 c 解 析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。 8. 标准券的折算率是指()。 A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 标准[答案 a 9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。 A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 标准[答案 c
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