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| 标题 | 2015年证券从业发行与承销命题预测试题(2) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（ ）。 A．董事长妻子 B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家 D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（ ）。 A．包销 B．传销 C．直销 D．代销 3、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。 A．资本实存原则 B．资本维持原则 C．资本确定原则 D．资本不变原则 4、以下不缴纳营业税的是（ ）。 A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入 B．贷款服务机构取得的服务费收入 C．受托机构取得的信托报酬 D．菲金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入 5、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。 A．3 B．5 C．10 D．7 6、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（ ）主要报纸上连续公告（ ），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（ ） A．至少2种；2次以上 B．至少1种；2次以上 C．至少2种；5次以上 D．至少1种；1次以上 7、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（ ）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售 C．向机构投资者发行 D．网上定价发行 8、发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的l0%的 B．总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．总额的50%或严重依赖于少数客户的 9、发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15 10、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（ ）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出 数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．发行人 C．主承销商 D．交易所
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