| 内容 |
单项选择题
1、
下列说法中错误的是（ ）。
A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
2、
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
3、
金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（ ）
4、
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
A．0．5％
B．1％
C．3％
D．5％
5、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。（ ）
6、
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（ ）
7、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。
A．记账方式不同
B．发行利率确定机制不同
C．发行对象不同
D．流通或变现方式不同
多项选择题
8、
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（ ）。
A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所
9、
我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（ ）。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．流通或变现方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同
判断题
10、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（ ）
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