| 内容 |
单项选择题
1、
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（ ）
2、
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约
3、关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
4、
根据（ ），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
A．证券化的基础资产不同
B．资产证券化的地域分类
C．证券化产品的性质不同
D．证券化产品的金融属性不同
5、
货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（ ）
6、
证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先为序的原则进行。（ ）
7、
我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（ ）
多项选择题
8、
CDS交易的危险来源于（ ）。
A．CDS交易具有较高的杠杆性
B．信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C．一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
D．场外市场缺乏充分的信息披露和监管
9、
下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。
A．严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B．本币贬值一定会使股票价格上升
C．通货膨胀一定会使股票价格上升
D．股价往往先于经济周期的变动而波动
10、
证券公司主要业务包括（ ）。
A．证券承销与保荐业务
B．担保业务
C．证券资产管理业务
D．证券投资咨询业务
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