2015年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)-证券从业-证券交易-上海证券从业-上海证券交易-出国留学百科常识-出国留学网

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2015年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

内容

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
    第 1 题结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。
    A．证券账户
    B．结算账户?????? 考试大→在线考试中心
    C．资金交收账户
    D．银行账户
    【正确答案】： D
    【参考解析】： C
    结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。
    第 2 题上海证券交易所国债买断式回购交易按照（　　）进行申报。
    A．价格
    B．证券账户???????? O考试大(∩_∩)在线考试中心O
    C．回购期限
    D．交易的券种
    【正确答案】： B
    【参考解析】： B
    上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。
    ……
    二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
    第 61 题下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
    A．委托他人代为买卖证券
    B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
    C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易????????? T考试大-在线-考试中心T
    D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
    【正确答案】： A, C, D
    【参考解析】： ACD
    证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
    第 62 题可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

    【正确答案】： A, B, C, D
    【参考解析】：四个选项都是正确的。
    ……
    三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分。正确的选A[√]。错误的选B[×])
    第 101 题权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　　）
    A．正确
    B．错误　　§考试大ゅ在线ゅ考试中心§
    【正确答案】：错
    【参考解析】：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
    第 102 题客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）
    A．正确
    B．错误
    【正确答案】：对
    【参考解析】： A
    客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
    ……
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