1、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
2、国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
A．20世纪初
B．1929年至1933年
C．20世纪60年代
D．20世纪70年代
3、下列关于债券与股票的比较叙述中，错误的是（ ）。
4、 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
5、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ ）。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
6、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。
不定项选择题
7、 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（ ）的原则。
A． 诚实
B． 独立
C． 勤勉
D． 尽责
8、 发行存托凭证的好处有（ ）。
A． 吸引投资者关注
B． 增强上市公司曝光度
C． 扩大股东基础
D． 降低股票流动性
判断题
9、配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。
（ ）
10、《中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 （ ）
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