| 内容 |
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、证券交易的特征主要表现为（ ）。
A．
流动性、收益性和风险性
B．
流动性、安全性和收益性
C．
收益性、安全性和风险性
D．
流动性、安全性和风险性
2、持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A．
6%
B．
5%
C．
10%
D．
20%
3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A．
建立专用自营账户
B．
将自营账户借给他人使用
C．
使用他人名义和非自营席位变相自营
D．
账外自营
4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．
交易席位
B．
交易单元
C．
交易业务单位
D．
普通席位
5、（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A．
初始登记
B．
退出登记
C．
变更登记
D．
债券登记
6、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A．
3
B．
5
C．
10
D．
15
7、关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．
投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．
投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．
投资者是买卖证券的主体
D．
投资者是买卖证券的客体
8、2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1%税率征收，对受让方不再征收。
A．
买入方
B．
所有投资者
C．
证券公司
D．
出让方
9、证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。
A．
结算参与人与结算参与人
B．
结算参与人与客户
C．
证券登记结算机构与结算参与人
D．
证券登记结算机构与客户
10、发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A．
1
B．
2
C．
3
D．
5
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