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证券《投资基金》第十章基金监管经典真题回顾

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证券投资基金第十章基金监管经典真题回顾
    【真题1】(多项选择题)法规规定，基金管理公司应当建立（　　）的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。
    A．高级管理人员
    B．董事和基金经理 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
    C．基金部门交易员
    D．基金研究部门离职人员
    【答案】AB
    【名师解析】按照法规规定，基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定；基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。
    【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是（　　）。
    A．维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益
    B．充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
    C．防止操作市场，禁止欺诈、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开”的投资环境
    D．引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定 {来源：考{试大}
    【答案】ABCD

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    【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。（　　）
    【答案】√
    【名师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容，题干陈述正确无误。
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