2015年证券资格考试证券交易预测试题(三)-证券从业-证券交易-深圳证券从业-深圳证券交易-出国留学百科常识-出国留学网

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2015年证券资格考试证券交易预测试题(三)

内容

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
    1、下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。
    A．境内自然人
    B．境内法人
    C．定居国外的中国公民
    D．台湾地区的自然人
    2、在实际应用中，（　　）一般按股填写。
    A．债券
    B．股票
    C．基金
    D．国债
    3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
    A．3
    B．5
    C．15
    D．30
    4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（　　）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
    A．10万元以上30万元以下
    B．30万元以上50万元以下
    C．10万元以上l00万元以下
    D．30万元以上60万元以下
    5、证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。
    A．发行人
    B．交易组织者
    C．持有人
    D．运行监督人
    6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（　　）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
    A．5%
    B．7%
    C．10%
    D．15%
    7、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（　　）个交易日内完成登记。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．4
    8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债。则企业债的标准券折算率公式为（　　）。
    A．企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷ (1+到期平均回购利率÷2)÷100
    B．企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
    C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
    D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100
    9、客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。{Page}

    10、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。
    A．全国银行间同业拆借中心
    B．中央国债登记结算有限责任公司
    C．证券登记结算公司
    D．证券交易所

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