| 内容 |
单项选择题
1、
在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（ ）手。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
2、
在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
3、银行间债券市场是场内交易市场。（ ）
4、
认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（ ）
5、
上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（ ）
6、
证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌
7、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
A．4，3
B．3，4
C．4，5
D．5，4
多项选择题
8、
证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。
A．流动性
B．稳定性
C．安全性
D．有效性
9、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是（ ）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
10、
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（ ）。
A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C．证券经纪商承担交易中的价格风险
D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
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