| 内容 |
单项选择题
1、
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
2、
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D．建立完备的业绩考核和激励制度
3、
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
A．证券公司董事
B．证券公司监事
C．证券公司从业人员
D．银行工作人员
4、
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（ ）
5、
客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的（ ）。
A．准确性和有效性
B．真实性和完整性
C．准确性和完整性
D．完整性和一致性
6、
因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）
7、
清算是交收的基础和保证。（ ）
8、
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合中国证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
多项选择题
9、
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（ ）。
A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．钱货两清
10、
证券初始登记包括（ ）等。
A．股份初始登记
B．基金募集登记
C．债券发行登记
D．权证发行登记
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