| 内容 |
单项选择题
1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
2、
代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．撮合定价
C．连续竞价
D．交易所定价
3、
大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（ ）
4、
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
5、
对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘
6、
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）
7、证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
A．正确
B．错误
多项选择题
8、
标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有（ ）。
A．上市交易超过3个月
B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C．基金持有户数不少于4 000户
D．日均成交额在5 000万以上
9、
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
10、自然人申请证券账户合并需提供（ ）。
A．注销证券账户申请表
B．有效身份证明文件及复印件
C．拟合并证券账户卡及复印件
D．合并证券账户申请表
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