| 内容 |
单项选择题
1、
自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）
2、
投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）
3、
配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
4、
大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（ ）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．时间集中策略
D．客户集中策略
5、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
6、
债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（ ）
7、
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（ ）
8、
集合竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
9、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．但保证投资者的本金不受损失
B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．也不保证最低收益
D．账户实名
多项选择题
10、
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
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