| 内容 |
单项选择题
1、
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。
A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估
2、
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。
A．配股登记日
B．配股公告日后一天
C．配股股权登记日后一天
D．配股公告日
3、
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A．3
B．5
C．10
D．20
4、
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）
5、
在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构
6、
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
7、
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（ ）
8、由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署集合资产管理合同。
A．正确
B．错误
9、证券交易结算是可有可无，且交易时间必须有的一个过程。
A．正确
B．错误
多项选择题
10、下列说法中错误的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B．2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
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