| 内容 |
单项选择题
1、
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（ ）
2、
证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（ ）
3、
证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（ ）
4、
经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（ ）
5、
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融人资金和证券。（ ）
6、
全国银行问市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。
A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对
7、
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（ ）
8、下列表述中，正确的是（ ）。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
多项选择题
9、
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
10、
集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策依据、投资程序与风险控制
C．投资规模与投资方
D．投资限制
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