| 内容 |
单项选择题
1、
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．证券交易所
C．银行同业拆借中心
D．证监会
2、证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、
我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．高效准确
B．简便易用
C．公开透明
D．公平及时
4、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 （ ）
5、
新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
6、
下列选项中，（ ）不是经纪商的权利与义务。
A．按规定收取服务费用
B．忠实办理受托业务
C．为客户保密
D．接受全权委托
7、
根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人
B．债券承销商
C．发行主体
D．发行对象
多项选择题
8、
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．泄露客户资料
D．为投资者提供投资咨询
判断题
9、
无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（ ）
10、
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
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