| 内容 |
单项选择题
1、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
2、
在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（ ）
3、
债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（ ）
4、
在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A．深圳A股市场
B．深圳B股市场
C．中小企业板市场
D．创业板市场
5、
自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
6、
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7、
（ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A．委托单
B．委托合同
C．托管协议
D．代理协议
多项选择题
8、
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为
不定项选择题
9、下列有关过户费表述中，错误的有（ ）。
A．深圳B股交易不收结算费
B．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币
C．目前，基金交易不收过户费
D．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用
判断题
10、
客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（ ）
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