| 内容 |
单项选择题
1、
证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖活动。（ ）
2、
对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前－日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（ ）
3、
证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（ ）
4、
异常波动指标自复牌次日起重新计算。（ ）
5、
证券公司自营业务的主要风险是（ ）。
A．市场风险
B．交易风险
C．法律风险
D．经营风险
6、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
多项选择题
7、
资产管理业务的管理风险有（ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
8、
B股账户按持有人可以分为（ ）。
A．境内投资者证券账户
B．境内机构投资者账户
C．境外投资者基金账户
D．境外投资者证券账户
不定项选择题
9、
某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（ ）。
A．收19万元
B．收4万元
C．付15万元
D．收5000股股票A
判断题
10、
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（ ）
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