1、 在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A．新股发行人
B．新股发行主承销商
C．证券交易所
D．证券登记结算公司
2、 （ ）是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立
3、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
4、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。
A． 10亿元
B． 20亿元
C． 30亿元
D． 50亿元
5、法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。
不定项选择题
7、 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B．建立客户信用评估制度
C．明确客户征信的内容、程序和方式
D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
判断题
8、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。 （ ）
A．正确
B．错误
9、证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（ ）
10、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。
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