1、 新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
2、 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。
A．正确
B．错误
多项选择题
3、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
4、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（ ）。
A． 债券账户
B． 基金账户
C． 人民币普通股票账户
D． 人民币特种股票账户
5、营业部要实行双人负责制度的岗位有（ ）。
6、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（ ）。
A．交易系统生成的成交单
B．电报、电传、传真
C．合同书
D．信件
不定项选择题
7、 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记
判断题
8、 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 （ ）
9、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。
10、 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。( )
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