1、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）日。(R为股权登记日)
2、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。
A． 上证180指数
B． A股指数
C． 上证50指数
D． 上证综合指数
3、美国证券市场和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3日和T+2日。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4、证券交易所应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
5、 证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（ ）。
A．罚款
B．撤销证券从业资格
C．追究刑事责任
D．撤销任职资格
多项选择题
6、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
不定项选择题
7、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度
判断题
8、补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）
A．正确
B．错误
9、 应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。（ ）
10、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。 （ ）
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