1、 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ ）
3、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
A．正确
B．错误
多项选择题
5、证券自营业务的具体含义包括（ ）。
6、下列关于基金的叙述中，不正确的有（ ）。
不定项选择题
7、 对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．-有重大违约事项
8、 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（ ）。
A． 网上累计投标询价发行
B． 网上定价市值配售
C． 网上竞价发行
D． 网上定价发行
9、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
A．约见谈话
B．要求整改
C．口头警示
D．专项调查
判断题
10、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。 （ ）
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