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| 标题 | 2016年证券市场基本法律法规测试题及答案解析（1） | |||||
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证券市场基本法律法规复习得如何了呢？来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规测试题吧，希望广大考生多多练习，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 2.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。 A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》 D.《中华人民共和国证券投资基金法》 3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务; ⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A.①②③④⑤ B.②①③④⑤ C.③②①④⑤ D.③①②④⑤ 4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。 A.1/3 B.过半数 C.2/3 D.全体 5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A.60% B.50% C.40% D.30% 6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.5年以下 D.5年以上 7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C.证券公司借用客户资金30日内还清 D.法律规定的其他情形 8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。 A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任 12.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行政 B.强制 C.自律 D.经济 13.禁止内幕交易的主要措施是( )。 A.严格把关 B.责任到人 C.法律制裁 D.行业自律 14.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。 A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度 15.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 c.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 16.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。 A.50 B.100 C.200 D.500 17.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。 A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担 18.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。 A.政治 B.经济 C.市场 D.法律 19.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。 A.证券经纪 B.证券自营 C.融资融券 D.证券咨询 20.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 A.10% B.50% C.100% D.200% 21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 A.25% B.30% C.35% D.40% 23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。 A.1至3年的证券市场禁人措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D.终身的证券市场禁入措施 24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金 C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金 27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 28.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A.2 B.3 C.5 D.7 30.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。 A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年 》》点击下一页更精彩哦:-D
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