证券从业2017年法律法规重点：证券业务的专业人员-证券从业-证券市场基本法律法规-宿州证券从业-宿州证券市场基本法律法规-出国留学百科常识-出国留学网

标题

证券从业2017年法律法规重点：证券业务的专业人员

内容

    本文“证券从业2017年法律法规重点：证券业务的专业人员”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
    证券业务的专业人员
    从事证券业务的专业人员是指：
    (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    (2) 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    (3) 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    (4) 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    (5) 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
    (6) 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
    证券投资咨询人员
    申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：
    (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员
    (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员
    申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
    (1) 通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格
    (2) 被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
    (3) 具有中华人民共和国国籍
    (4) 具有完全民事行为能力
    (5) 具有大学本科以上学历(教育部认可的)
    (6) 具有从事证券业务2年以上的经历
    (7) 未受过刑事处罚
    (8) 违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    (9) 品行端正，具有良好的职业道德
    (10) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
    证券从业资格考试频道编辑推荐：
    　　证券从业资格考试题库
    　　证券从业资格考试报名须知
    　　证券从业资格考试备考辅导
    　　2017证券从业资格考试全年时间表
    2017第二季度证券从业资格考试科目及题型
    2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表

报名入口

准考证打印入口

考试时间

备考辅导

证券从业考试题库

随便看

出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识，帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。