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| 标题 | 2017年银行专业资格风险管理笔记之外部事件 |
| 内容 |
出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017年银行专业资格风险管理笔记之外部事件”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 5.1.4外部事件 1.外部欺诈/盗窃 外部欺诈是指外部人员故意骗取、盗用财产或逃避法律而给商业银行造成损失的行为，包括外部的盗窃、抢劫、涉枪行为;伪造、变造多户头支票，骗贷等欺诈行为。该类风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。 2.洗钱 3.政治风险 4.监管规定 5.业务外包 6.自然灾害 7.恐怖威胁 操作风险事件类型 巴塞尔委员会规定的可能造成实质性损失的操作风险事件类型： (1)内部欺诈; (2)外部欺诈; (3)员工行为和工作场所问题; (4)客户、产品和经营行为; (5)实物资产的损毁; (6)经营的中断和系统的瘫痪; (7)执行、交货和流程管理。 银行专业资格考试栏目为你推荐： 2017年银行专业资格考试时间 2017银行专业资格考试复习技巧 2017上半年银行专业资格考试报名时间 银行专业资格2017考试题型及答题建议 2017年银行专业资格考试高效备考方法 2017上半年银行专业资格准考证打印入口 2017年银行专业资格考试答题方法与复习建议 |
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