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证券从业考试2015年《发行与承销》单选题练习

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    同学们在复习证券从业资格考试的途中，除了每天看教科书，还需要多做一些试题，加以巩固。以下”证券从业考试2015年《发行与承销》单选题练习“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
    1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
    A.证券公司　　B.中国证监会　　C.一般企业　　D.银行业金融机构
    2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自()起施行。
    A.2009年6月1日　　B.2009年6月14日　　C2009年7月1日　　D.2009年7月15日
    3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
    A.注册制　　B.审核制　　C.审批制　　D.核准制
    4.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
    A.2006年12月　　B.2006年11月　　C.2006年10月　　D.2006年9月
    5.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。
    A.交易注册　　B.配售新股　　C.配售登记　　D.交易核准
    6.预先核准的公司名称，其保留期为()。
    A.2个月　　B.3个月　　C.4个月　　D.6个月
    7.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
    A.董事会　　B.全体发起人大会　　C.股东大会　　D.创立大会
    8.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
    A.1/3　　B.1/2　　C.2/3　　D.1/4
    9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。
    A.3%，l0　　B.10%，3　　C.3%，5　　D.10%，5
    10.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在()生效。　　A.正式印发后　　B.股东大会表决后　　C.发起人制定后　　D.公司登记机关登记注册后
    21.承销金额在()元以上、承销团成员在()家以上可设2～3家副主承销商。
    A.3亿，l0　　B.3亿，5　　C.5亿，l0　　D.10亿，l0
    22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元，净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。
    A.3000，高　　B.5000，低　　C.3000，低　　D.5000，高
    23.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。
    A.下限　　B.上限　　C.平均值　　D.以外的范围
    24.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。
    A.不超过包销数额15%的股份　　B.不少于包销数额l5%的股份　　C.不超过包销数额20%的股份　　D.不少于包销数额20%的股份
    25.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
    A.1　　B.2　　C.3　　D.5
    26.发行人向单个供应商的采购比例()，应披露其名称及采购比例。
    A.超过总额的10%的
    B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
    C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
    D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
    27.()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
    A.总资产规模为10亿元以上
    B.净资产规模为10亿元以上
    C.总资产规模为5亿元以上
    D.净资产规模为5亿元以上
    28.在规范关联交易的做法中，发行人应披露()发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
    A.最近3年及l期　　B.最近2年及l期　　C.最近l年及l期　　D.最近5年及l期
    29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
    A.最近1年　　B.最近2年　　C.最近3年　　D.最近5年
    30.发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本()，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
    A.10，一式五份　　B.15，一式五份　　C.10，一式三份　　D.15，一式三份
    31.关于招股说明书，下列说法错误的是()。
    A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
    B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
    C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
    D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
    32.上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
    A.12个月，30%　　B.12个月，50%　　C.24个月，30%　　D.24个月，50%
    33.上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在()内作出是否受理的决定。
    A.1个工作日　　B.5个工作日　　C.10个工作日　　D.15个工作日
    34.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近()年内募集资金运用　　的基本情况。
    A.1　　B.2　　C.3　　D.5
    35.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。
    A.T一3　　B.T一2　　C.T+1　　D.T+3
    36.在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在()，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
    A.2个工作日内向证券交易所书面说明
    B.3个工作日内向中国证监会书面说明
    C.3个工作日内向证券交易所书面说明
    D.2个工作日内向中国证监会书面说明
    37.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。
    A.公司债券1年的利息　　B.公司债券半年的利息　　C.公司债券本金的一半　　D.公司债券的发行额
    38.预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币()亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
    A.5　　B.7　　C.10　　D.15
    39.可交换公司债券自发行结束之日起()后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
    A.6个月　　B.12个月　　C.10个月　　D.24个月
    40.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。
    A.发行结束至少已满6个月　　B.发行结束至少已满1年　　C.发行结束至少已满3个月　　D.发行结束至少已满1个月
    答案：1-5 DBCDB 6-10DBCAD
    答案：21-25 ACBAC 26-30DAAAA
    答案：31-40 BDBDC DADBA
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