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证券从业考试《发行与承销》2015年练习题及答案

内容

    遇到挫折时，我们都应该越挫越勇，这才是学习的精神。本文“证券从业考试《发行与承销》2015年练习题及答案”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家都能顺利通过2015年证券从业资格考试。
    单选题：
    1.上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(　)个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
    A.2
    B.4
    C.5
    D.7
    【正确答案】A
    【答案解析】上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
    2.收购要约期届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.30
    【正确答案】C
    【答案解析】收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
    3.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
    A.1%
    B.10%
    C.15%
    D.5%
    【正确答案】B
    【答案解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
    4.公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　)股票。
    A.优先
    B.可交换
    C.无记名
    D.记名
    【正确答案】D
    【答案解析】公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
    5.记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。
    A.20
    B.40
    C.60
    D.80
    【正确答案】C
    【答案解析】记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
    多选题：
    1.公司债券出现(　)时，由证券交易所终止该债券上市。
    A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产
    B.公司经营困难，被要求限制整改的
    C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的
    D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的
    【正确答案】ACD
    【答案解析】本题考查证券交易所终止债券上市的情形。
    2.境内上市外资股的发行准备有(　)。
    A.实施企业改组方案
    B.尽职调查
    C.资产评估
    D.选聘中介机构
    【正确答案】ABCD
    【答案解析】本题考查境内上市外资股的发行准备。境内上市外资股的发行准备包括实施企业改组方案、选聘中介机构、尽职调查、提供法律意见、资产评估、财务审计、设立公司、提供发行股票的申请材料、核准。
    3.H股发行的核准程序包括(　)。
    A.聘请中介机构
    B.向香港联交所提出申请
    C.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
    D.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
    【正确答案】ABCD
    【答案解析】本题考查H股发行的核准程序。
    4.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下(　)条件。
    A.股东合法持有但不得转让
    B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
    C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
    D.境外公司的股权最近1年交易价格稳定
    【正确答案】BCD
    【答案解析】本题考查外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合的条件。选项A应该是股东合法持有并依法可以转让。
    5.有限责任公司和股份有限公司的区别是(　)。
    A.股权证明形式不同
    B.财务状况的公开程度不同
    C.股权转让难易程度不同
    D.公司治理结构简化程度不同
    【正确答案】ABCD
    【答案解析】本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。
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