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《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案

内容

    你还在拖延时间吗？2015年证券从业资格考试将近，同学们不要被拖延症打败，抓紧时间复习吧。以下”《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!
    1.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　)。
    A.证券上市当年剩余时间
    B.证券上市后1个完整会计年度
    C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    【正确答案】C
    【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。
    2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于(　)成为发行公司的股东。
    A.转股的当日
    B.转股完成后的次日
    C.转股完成后的2天内
    D.转股完成后的3天内
    【正确答案】B
    【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。
    3.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　)。
    A.10%
    B.20%
    C.40%
    D.50%
    【正确答案】C
    【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
    4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(　)内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　)内未受到过证券交易所的公开谴责。
    A.12个月，16个月
    B.36个月，36个月
    C.12个月，12个月
    D.36个月，12个月
    【正确答案】D
    【答案解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
    5.公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过(　)。
    A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%
    B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
    C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
    D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
    【正确答案】D
    【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。
    1.H股的发行方式是(　)。
    A.国际配售
    B.公开发行加国际配售
    C.定向发行
    D.公开发行
    【正确答案】B
    【答案解析】H股的发行方式是公开发行加国际配售。
    2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(　)方式。
    A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
    B.配售
    C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
    D.全部网上定价发行
    【正确答案】B
    【答案解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
    3.内地企业在中国香港创业板发行与上市，对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时公众人士持有的证券总数须占发行人已发行股本总额的至少(　)。
    A.25%
    B.20%
    C.30%
    D.35%
    【正确答案】A
    【答案解析】内地企业在中国香港创业板发行与上市，对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时公众人士持有的证券总数须占发行人已发行股本总额的至少25%。
    4.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在(　)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
    A.T日
    B.T+1日
    C.T+2日
    D.T+3日
    【正确答案】B
    【答案解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在T+1日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
    5.财务公司要作为询价对象，应成立(　)年以上，注册资本不低于(　)亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
    A.1，3
    B.1，4
    C.2，3
    D.2，4
    【正确答案】C
    【答案解析】财务公司要作为询价对象，应成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
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