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| 标题 | 2015年证券市场基础知识第七章测试题及答案 | |||||
| 内容 |
2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第七章测试题及答案，希望能帮助大家顺利通过考试! 单选：证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是( )。 A.变更实际控制人 B.变更持有5%以上股权的股东 C.变更实际控制人的高级管理人员 D.变更章程中的重要条款 答案：C 解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 单选：证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准( )。 A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更公司章程中的一般条款 C.变更业务范围 D.公司合并 答案：B 解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准，B错误。 单选：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。 A.10 B.20 C.5 D.12 答案：D 解析：证券公司设立子公司应当符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。 单选：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。 A.净资本 B.净资产 C.总资产 D.注册资本 答案：A 解析：中国证监会发布实施的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 单选：证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。 A.证券承销 B.证券发行 C.募集资金 D.证券包销 答案：A 解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 单选：证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。 A.资产管理业务 B.证券自营业务 C.财务顾问业务 D.证券代理业务 答案：B 解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券等以获取盈利的行为。 单选：证券公司未经( )批准，不得为客户提供融资融券服务。 A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.中国人民银行 答案：B 解析：证券公司融资融券业务需要得到证监会的批准。 单选：与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观的判断关系的外部董事，称为证券公司的( )。 A.执行董事 B.兼职董事 C.独立董事 D.常务董事 答案：C 解析：独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见，因此独立董事是与证券公司及其股东相独立的。 单选：证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这是内部控制( )原则的体现。 A.合理性 B.制衡性 C.健全性 D.独立性 答案：C 解析：完善内部控制机制的健全性原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 单选：证券公司分支机构的关键岗位包括( )。 A.分支机构负责人，电脑及财务管理人员 B.分支机构负责人，电脑及交易管理人员 C.分支机构负责人，财务及交易管理人员 D.分支机构电脑、交易和财务管理人员 答案：A 解析：人力资源管理内部控制之一就是强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。 单选：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。 A.8% B.20% C.40% D.100% 答案：D 解析：证券公司风险控制指标标准规定净资本与各项风险资本准备之和比例不得低于100%。 单选：会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于( )人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人。 A.88，60，35 B.80，60，30 C.80，55，35 D.88，55，30 答案：C 解析：会计师事务所申请证券资格，应当具备注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。 多选：设立证券公司需要符合的条件有( )。 A.有完善的风险管理和内部控制制度 B.有与公司经营业务范围相应的注册资本 C.董事、监视、高级管理人员具备任职资格 D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 答案：ABCD 解析：以上均属于设立证券公司需要符合的条件。 多选：注册资本为人民币5，000万元的证券公司可以经营的业务有( )。 A.证券自营 B.财务顾问业务 C.证券投资咨询 D.证券经纪 答案：BCD 解析：证券经纪、投资咨询、财务顾问业务中的一项和数项的注册资本最低限额为5，000万元。
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