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2015年证券从业《市场基础知识》考前押题

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    证券从业资格考试临近，考生们最好每天都要做一套证券市场基础知识试题，提高做题速度，还要保证准确率才行。那么“2015年证券从业《市场基础知识》考前押题”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
    单选题：
    21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()
    A.发行要素　　B.适用的法规　　C.所换股份的来源　　D.发债主体和偿债主体
    22.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
    A.6　　B.12　　C.18　　D.24
    23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。
    A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
    B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
    C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
    D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
    24.证券投资基金的特点不包括()。
    A.集合投资　　B.专业理财　　C.稳定市场　　D.分散风险
    25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是()。
    A.反映的经济关系不同　　B.筹集资金的投向不同　　C.投资主体不同　　D.风险水平不同
    26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。
    A.现金　　B.可转换债券　　C.股票　　D.流通受限的证券
    27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
    A.分级基金　　B.QDⅡ基金　　C.ETF　　D.LOF
    28.基金管理公司最核心的一项业务是()。
    A.受托资产管理业务　　B.证券投资基金业务　　C.投资咨询服务　　D.企业年金管理业务
    29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
    A.基金负债　　B.基金份额净值　　C.各类证券的价值　　D.证券基金的费用
    30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收　　益分配。
    A.每两日　　B.每日　　C.每两周　　D.每周
    51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。
    A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
    B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
    C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
    D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
    52.证券公司经营()业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
    A.证券经纪　　B.证券承销与保荐　　C.证券自营　　D.证券资产管理
    53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
    A.5　　B.10　　C.15　　D.20
    54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
    A.3年以下　　B.3年以上　　C.5年以下　　D.5年以上
    55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
    A.3～5年　　B.3～7年　　C.2～5年　　D.2～7年
    56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。
    A.10　　B.15　　C.20　　D.30
    57.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”
    A.3万元以上l0万元以下　　B.3万元以上20万元以下　　C.3万元以上　　D.10万元以下
    58.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
    A.5%　　B.8%　　C.l0%　　D.15%
    59.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。
    A.3　　B.4　　C.5　　D.8
    60.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。
    A.2　　B.3　　C.5　　D.6
    答案
    21.A
    可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。
    22.D
    我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
    23.B
    本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。
    24.C
    本题考查证券投资基金的特点—集合投资、分散风险、专业理财。
    25.C
    本题考查证券投资基金与股票、债券的区别——反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。
    26.A
    选项BCD是货币市场基金不得投资的金融工具。
    27.D
    本题考查上市开放式基金(LOF)。
    28.B
    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
    29.A
    本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    30.B
    根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的　　货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
    51.D
    证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。
    52.A
    证券公司经营证券经纪业务的，，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。
    53.D
    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
    54.A
    依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
    55.A
    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。
    56.B　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过15个交易日。
    57.A
    我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。”
    58.A　　我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
    59.B
    中国证券业协会自1991年成立以来，共召开4次会员大会。
    60.A
    设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元。
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