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2015年证券从业模拟试题《基础知识》

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    考前一定要努力复习，多做题才能考过证券从业考试！“2015年证券从业模拟试题《基础知识》”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。祝大家能顺利通过证券从业考试！
    一：
    1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
    A.国有股
    B.集体股
    C.法人股
    D.社会公态股
    A
    2.我国发行国际债券始于20世纪(　)年代初期。
    A.60
    B.70
    C.80
    D.90
    C
    3.关于证券市场下列说法错误的是()。
    A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
    B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
    C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
    D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
    C
    4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
    A 。全国人大
    B 。国务院
    C 。全国人大常务委员会
    D 。中国人民银行
    B
    5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
    A.证券登记结算公司
    B.证券服务机构
    C.证券交易所
    D.证券公司
    A
    6.1OF的汉译名称为()。
    A.存托凭证
    B.交易所交易基金
    C.上市开放式基金
    D.指数参与份额
    C
    7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
    A.转换价格
    B.转换期限
    C.转换价值
    D.转换数量
    A
    8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
    A.累计询价方式
    B.询价方式
    C.上网竞价方式
    D.协商定价方式
    B
    9.股票的内在价值是指()。
    A.股票票面上的标明金额
    B.股票的成交市价
    C.股票未来收益的现值
    D.中介机构评估的证券价值
    C
    股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
    10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
    A.募集方式
    B.是否在证券交易所挂牌交易
    C.证券所代表的权利性质
    D.证券发行主体的不同
    B
    二：
    1、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　B　)。
    A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
    B.负责ADR的注册和过户
    C.负责保管ADR所代表的基础证券
    D.负责对公司管理监督
    2、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(C)。
    A.设立或撤消分支机构
    B.变更注册资本
    C.增发资本
    D.更换法定代表人
    3、不是普通股股东享有的权利主要有(　B　)。
    A.公司重大决策的参与权
    B.选择管理者
    C.有优先剩余资产分配权
    D.优先配股权
    4、不是影响债券利率的因素有(　B　)。
    A.筹资者资信
    B.债券票面金额
    C.筹资用途
    D.借贷资金市场利率水平
    5、债券和股票的不同点表现在(　C　)。
    A.都有规定的偿还期限
    B.都属于有价证券
    C.都是筹资手段
    D.收益率相互影响
    6、下面不是流通国债的特点是(　C　)。
    A.可自由转让
    B.通常不记名
    C.自由认购
    D.无面值
    7、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(　A　)。
    A.货币市场基金
    B.黄金基金
    C.衍生证券投资基金
    D.平衡性基金
    8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是(　A　)。
    A.成长性基金
    B.收入性基金
    C.平衡性基金
    D. 对冲基金
    9、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录(　D　)年以上。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    10、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　D　)时，基金也无权暂停估值。
    A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
    B.出现巨额赎回的情形
    C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
    D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
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