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标题 2015年证券从业<市场基础>真题练习(五)
内容
    1.我国证券公司设立子公司,实行(  )。
    A.审批制
    B.注册制
    C.报备制
    D.备案制
    2.证券公司应当自领取营业执照之日起(  )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
    A.5
    B.7
    C.10
    D.15
    3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是(  )。
    A.以净资本为基准
    B.以扶优限劣为核心
    C.以提高风险管理能力为目的
    D.以市场准人和监管措施为依据
    4.《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中,发行人及其保荐机构可以通过(  )直接确定发行价格。
    A.累计投标询价
    B.初步询价
    C.静态市盈率
    D.动态市盈率
    5.股份公司申请上市的,其股本总额不得少于(  )万元。
    A.500
    B.1000
    C.2000
    D.3000
    6.股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的(  )。
    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%
    7.(  )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
    A.社保基金理事会
    B.证券业协会
    C.中国证券投资者保护基金有限公司
    D.中国证券登记结算机构
    8.指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低的(  )投资。
    A.社会闲资
    B.对冲基金
    C.激进的投资者
    D.社保基金
    9.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付的费用为(  )。
    A.手续费
    B.印花税
    C.申购费
    D.赎回费
    10.基金管理费费率大小,通常(  )。
    A.与基金规模成反比,与风险成正比
    B.与基金规模成反比,与风险成反比
    C.与基金规模成正比,与风险成正比
    D.与基金规模成正比,与风险成反比
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更新时间:2025/5/30 2:42:07