内容 |
1.我国证券公司设立子公司,实行( )。 A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制 2.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A.5 B.7 C.10 D.15 3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据 4.《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中,发行人及其保荐机构可以通过( )直接确定发行价格。 A.累计投标询价 B.初步询价 C.静态市盈率 D.动态市盈率 5.股份公司申请上市的,其股本总额不得少于( )万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.3000 6.股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25% 7.( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A.社保基金理事会 B.证券业协会 C.中国证券投资者保护基金有限公司 D.中国证券登记结算机构 8.指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低的( )投资。 A.社会闲资 B.对冲基金 C.激进的投资者 D.社保基金 9.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付的费用为( )。 A.手续费 B.印花税 C.申购费 D.赎回费 10.基金管理费费率大小,通常( )。 A.与基金规模成反比,与风险成正比 B.与基金规模成反比,与风险成反比 C.与基金规模成正比,与风险成正比 D.与基金规模成正比,与风险成反比 ?
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