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| 标题 | 证券从业资格考试真题回顾：基础知识（5） | |||||
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以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。 81. 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ ）。 A 。当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值 B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值 D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值 答案 A ， B， C 82. 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。 A 。已上市股票 B.场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.场外交易的债券 答案 A ， C 解 析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资 （1）上市交易的股票、债券 （2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 83. 货币期权也可以称为（ ）。 A 。外币期权 B.本币期权 C.资金期权 D.外汇期权 答案 A ， D 84. 有价证券的特征包括（ ）等方面。 A 。期限性 B.风险性 C.收益性 D.流动性 答案 A ， B， C， D 解 析：有价证券的特征是 （1）收益性 （2）流动性 （3）风险性 （4）期限性。 85. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。 A 。存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.外汇交易所 答案 A ， B， C 86. 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。 A 。负责A DR的注册和过户 B.代理A DR持有者行使投票权等股东权益 C.保管A DR所代表的基础证券 D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回A DR发行国 答案 C， D 87. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。 A 。提供证券交易所的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.对会员进行监管 D.制订证券法规 答案 A ， B， C 解 析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括 （1）提供证券交易的场所和设施 （2）制定证券交易所的业务规则 （3）接受上市申请、安排证券上市 （4）组织、监督证券交易 （5）对会员进行监管 （6）对上市公司进行监管 （7）设立证券登记结算机构 （8）管理和公布市场信息 （9）中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。 88. 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（ ）。 A 。随机竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.协议定价 答案 B， C 解 析：我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 89. 关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ）。 A 。债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标 答案 A ， D 90. 深证成分股指数选取成分股的一般原则是（ ）。 A 。有一定的上市交易时间 B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案 A ， B， C 解 析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是 （1）有一定的上市交易时间 （2）有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 （3）交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 。 91. 金融期货的基本功能有（ ）功能。 A 。价格发现 B.套期保值 C.投机 D.套利 答案 A ， B， C， D 92. 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。 A 。按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 答案 A ， C， D 解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标 。 93. 公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 A 。股东 B.董事会 C.监事会 D.高级管理人员 答案 A ， B， D 94. 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ）。 A 。经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业 C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况 D.经理层有权提议召开临时股东会 答案 A ， B， C 解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。 95. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警 的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（ ）。 A 。对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 答案 A ， B， D 96. 证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。 A 。罚款 B.利率政策 C.公开市场业务 D.税收政策 答案 B， C， D 解 析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。 97. 证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。 A 。勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信 答案 B， C 98. 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。 A 。行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B.泄露内幕信息 C.违背客户的委托为其买卖证券 D.建议他人买卖证券 答案 A ， B， D 解 析：C选项属于欺诈客户行为。 99. 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（ ）。 A 。反收购 B.为减少公司资本而注销股份 C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时 答案 B， D 100. 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。 A 。股票和债券的承销 B.股票和债券的包销 C.股票的经纪和自营 D.债券的经纪和自营 答案 A ， D 解 析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。 2015下半年证券《投资分析》冲刺试卷一单选题
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