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| 标题 | 2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识2 | |||||
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21、 基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系 标准答案： d 解 析：基金持有人和基金托管人的关系是委托与受托的关系。基金发起人代表基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管。 22、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。 A.交易结构 B.层次结构 C.品种结构 D.主体结构 标准答案： b 解 析：层次结构通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。 23、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 标准答案： a 解 析：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 24、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。 A.50% B.60% C.80% D.90% 标准答案： d 解 析：根据《证券投资基金管理暂行办法》有关条文的规定，基金收益分配应当采用现金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。 25、 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（。 ）收取手续费。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰ 标准答案： b 解 析：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。 26、 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。 A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D.一般由基金管理人召集 标准答案： a 解 析：代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集，所以A项错误。 27、 在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 标准答案： d 解 析：我国《公司法》第一百二十九条规定，股票由法定代表人（董事长）签名，公司盖章。 28、 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 A.交割单 B.证券买卖委托书 C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单 标准答案： b 解 析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。 29、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A. 5.7 B. lO.7 C. 16.7 D. 20.0 标准答案： c 解 析：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%≈16.7（倍）。 30、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 标准答案： c 解 析：购买力风险是指基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀、货币贬值的影响导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降，给投资者带来实际收益水平下降的风险。 31、 目前，最大的衍生交易品种为（ ）。 A.按名义金额计算的互换交易 B.按实际金额计算的互换交易 C.远期利率协议 D.金融期货合约 标准答案： a 解 析：自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 32、 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（ ）。 A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B.全体中标者的中标价格是单一的 C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D.各中标者的认购价格是不相同的 标准答案： d 解 析：荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。 33、 证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务 标准答案： b 解 析：管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 34、 证券市场中介机构是指（ ）。 A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 标准答案： a 解 析：证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 35、 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A.逃避金融管制 B.金融机构的利益驱动 C.避险 D.存在套利机会 标准答案： c 解 析：金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。 36、 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。 A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B.负责ADR的注册和过户 C.负责保管ADR所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督 标准答案： c 解 析：在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责：（1） ADR所代表的基础证券的保管;（2）根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;（3）向存券银行提供当地的市场信息。 37、 指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解 析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切的关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 38、 无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 标准答案： a 解 析：无面额股票是指股票票面不记载金额的股票。只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。因此，无面额股票的价值将随股份公司资产的增减而相应增减，公司资产增加，每股价值上升;反之，公司资产减少，每股价值下降。 39、 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。 A.配股 B.转配股 C.除权股 D.除息股 标准答案： b 解 析：本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物。 40、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为（ ）元。 A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85 标准答案： c 解 析：具体计算如下：（1）计算第一日三种股票的简单算术平均股价为： （8.00+9.00+7.60）÷3=8.20（元）;（2）计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均数=（8.00+3.00+7.60）÷8.20=2.27（元）;（3）计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数一拆股后的总价格÷新除数=（8.20+3.40+7.80）÷2.27=8.55（元）。?
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