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2015<证券交易程序>精选历年真题(第一节)

内容

    一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
    1.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。[2015年5月真题]
    A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先
    【答案】C
    【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
    2.下列各项中不属于交易成本的是( )。[2009年5月真题]
    A.交易佣金 B.交易赋税
    C.做市商出价与要价的差价 D.资本损失
    【答案】D
    3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。[2009年5月真题]
    A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价
    【答案】C
    【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
    4。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
    A.开户 B.申报 C.成交 D.委托
    【答案】D
    5.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。
    A.经纪商 B.银行 C.第三方 D.上市公司
    【答案】A
    【解析】开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立;后者在经纪商开立。
    6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
    A.交收 B.清算 C.成交 D.结算
    【答案】A
    【解析】证券结算的两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
    7.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。
    A.第三方存管制度 B.登记结算公司结算制度
    C.商业银行托管制度 D.指令交易制度
    【答案】A
    【解析】在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立《客户交易结算资金第三方存管协议》中的资金台账。
    8.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。
    A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向
    C.委托价格限制 D.委托时效限制
    【答案】C
    【解析】委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
    9.某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少( )元。
    A.0 B.1000 C.9000 D.10000
    【答案】D
    二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
    1.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。[2009年5月真题]
    A.价格优先原则 B.时间优先原则
    C.按比例分配原则 D.数量优先原则
    【答案】ABCD
    【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
    2.在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括( )。
    A.开户 B.挂失 C.成交 D.结算
    【答案】ACD
    【解析】证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图2—1所示。
    3.根据委托时效限制，委托指令可分为( )。
    A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.开市委托
    【答案】AD
    【解析】委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
    4.证券交易程序中，开户包括开立( )。
    图2-1 证券交易程序
    A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户
    【答案】AB
    5.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
    A.数量优先原则 B.价格优先原则 C.时间优先原则 D.按比例分配原则
    【答案】BC
    【解析】在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国则采用价格优先和时间优先原则。
    6.下列选项中，( )做出的证券交易委托是无效的。
    A.未成年人未经监护人允许
    B.受破产宣告未经复权者
    C.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
    D.因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
    【答案】ABCD
    【解析】在我国，未成年人未经法定监护人的代理或允许者、受破产宣告未经复权者、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者等，都不得成为证券交易的委托人。
    7.交易场所在股票交易中接受报价的方式有( )。
    A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价
    【答案】ABC
    【解析】交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
    三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
    1.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )
    【答案】B
    【解析】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
    2.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( )
    【答案】B
    【解析】如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。
    3.委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )
    【答案】B
    【解析】委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
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