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| 标题 | 2015年11月证券《发行与承销》考前预热试题及答案十 | |||||
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距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年11月证券《发行与承销》考前预热试题及答案十”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。 查看汇总：2015年11月证券发行与承销考前模拟题及答案汇总 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯•斯蒂格尔法》 D.《金融法》 2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 A.1，2 B.2，1 C.1，1 D.2.2 3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。 A.决定权 B.注册权 C.审核权 D.定价权 4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。 A.90天 B.半年 C.365天 D.2年 5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。 A.2005年7月8日 B.2006年4月2日 C.2006年9月6日 D.2007年5月10日 6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。 A.创立大会，中国证监会 B.监事会，中国证监会 C.股东大会，财政部 D.董事会，财政部 7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。 A.创立大会，1/2 B.股东大会，l/3 C.创立大会，2/3 D.股东大会，2/3 8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。 A.25% B.15% C.30% D.10% 9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。 A.15，l5 B.10，30 C.20，10 D.25.35 10.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。 A.10，15 B.20，10 C.20，15 D.30，25 11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。 A.20%，l0% B.25%，5% C.25%，l0% D.20%，5% 12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。 A.国土资源部 B.发改委 C.建设部 D.土地所在省级土地行政主管部门 13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。 A.固定资产 B.流动资产 C.递延资产 D.无形资产 14.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。 A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率 D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率 15.内部融资特点不包括()。 A.自主性 B.有限性 C.高成本性 D.低风险性 16.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。 A.8% B.l0% C.12% D.14% 17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。 A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券 C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 D.可转换证券不利于未来资本结构的调整 18.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。 A.5年 B.4年 C.3年 D.2年 19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过 人民币()亿元。 A.3000，3 B.5000，1 C.3000，1 D.5000，3 20.对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。 A.1 B.2 C.3 D.4 21.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～l.5%。 A.0.5%～l.5% B.l.5%～3% C.1%～2% D.1.5%～2% 22.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家 的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A.10 B.20 C.50 D.100 23.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。 A.1 B.2 C.3 D.4 24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 25.初步询价开始Et前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 A.2 B.5 C.7 D.10 26.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 A.6，最后一次签署之日 B.3，第一次签署之日 C.6，最后一次签署次日 D.3，第一次签署次日 27.发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A.发行当年的发展计划 B.未来2年的发展计划 C.未来3年的发展计划 D.发行当年和未来2年的发展计划 28.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()。 A.定价公告 B.初步询价公告 C.初步询价结果公告 D.网下配售结果公告 29.股利分配政策方面，发行人应披露()。 A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 B.最近2年实际股利分配情况 C.最近5年的股利分配政策 D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策 30.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。 A.10% B.20% C.30% D.50%
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