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证券从业考试《证券交易》2015年备考试题（2）

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    空想会想出很多绝妙的主意，但却办不成任何事情。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
    【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
    A.时间优先原则
    B.价格优先原则
    C.数量优先原则
    D.客户优先原则
    【答案】B
    【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。
    【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.50元，时间13：20;乙的卖出价10.80元，时间13：35;丙的卖出价10.65元，时间13：30;丁的卖出价10.80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。
    A.丁、乙、甲、丙
    B.乙、丁、甲、丙
    C.乙、丁、丙、甲
    D.甲、丙、乙、丁
    【答案】D
    【真题3】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是()。
    A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
    B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收
    C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
    D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
    【答案】A
    【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
    【真题4】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。
    A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
    B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
    C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    【答案】C
    【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
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