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| 标题 | 2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(一) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（ ）。 A．MM公司税模型 B．米勒模型 C．破产成本模型 D．代理成本 2、外资股招股的说明书的制作 在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（ ）。 A．信息备忘录 B．招股章程 C．信息备忘录和招股章程 D．招股说明书概要 3、公司的法定代表人为（ ）。 A．董事长 B．总经理 C．董事会指定 D．公司章程规定 4、债券偿还的优先顺序一般是：（ ）。 A．有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券 B．有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券 C．设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券 D．有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券 5、同业竞争 下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（ ）。 A．针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司 B．竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方 C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 6、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（ ）。 A．认购证方式 B．储蓄存单方式 C．全额预缴，比例配售 D．网上定价、竞价 7、招股说明说的一般内容与格式：业务发展目标与募股资金运用 首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年未来（ ）年内的展计划。 A．1 B．2 C．3 D．5 8、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ），将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。 A．五日内 B．十日内 C．十五日内 D．一个月内 9、证券公司代销开放式基金 符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．基金管理公司 10、破产清算组对（ ）负责并报告工作。 A．债权人会议 B．破产企业 C．破产企业的主管部门 D．人民法院
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