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| 标题 | 2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1 | |||||
| 内容 |
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。 A．发起人大会 B．股东大会 C．公司董事会 D．公司监事会 2、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。 A．3个，3个 B．5个，3个 C．5个，5个 D．3个，5个 3、发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（ ）。 A．定价公告 B．初步询价公告 C．初步询价结果公告 D．网下配售结果公告 4、内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（ ）个月。 A．1 B．3 C．6 D．9 5、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。 A．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 B．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价 C．公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价 D．公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价 6、分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。 A．最短为1年，无最长期限限制 B．最短为1年，最长期限为6年 C．最短为2年，无最长期限限制 D．最短为2年，最长期限为6年 7、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（ ）。 A．17．5% B．15．5% C．14% D．13．6% 8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 A．最近1年 B．最近2年 C．最近3年 D．最近5年 9、发行人应当遵循（ ）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A．及时性 B．准确性 C．重要性 D．完整性 10、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。 A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算 B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算 C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算 D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
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