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| 标题 | 2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4 | |||||
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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1、审计报告日期是指（ ）。 A．注册会计师完成外勤审计工作的日期 B．注册会计师完成审计报告的日期 C．注册会计师开始外勤审计工作的日期 D．注册会计师开始审计撰写报告的日期 2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。 A．5 B．7 C．15 D．30 3、发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．近1年 B．近2年 C．近3年 D．近5年 4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（ ）。 A．1个会计年度 B．2个会计年度 C．3个会计年度 D．5个会计年度 5、次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A．不低于5年(包括5年) B．不低于3年(不包括3年) C．不低于5年(不包括5年) D．不低于3年(包括3年) 6、认股权证的存续期间（ ）。 A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年 B．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 D．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月 7、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。 A．4 B．2 C．5 D．6 8、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。 A．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C．证券上市后1个会计年度 D．证券上市后2个会计年度 9、发行人应披露（ ），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A．发行当年的发展计划 B．未来2年的发展计划 C．未来3年的发展计划 D．发行当年和未来2年的发展计划 10、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（ ），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 A．T日 B．T+1日 C．T+2日 D．T+3日
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