2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)-证券从业-证券发行与承销-深圳证券从业-深圳证券发行与承销-出国留学百科常识-出国留学网

标题

2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

内容

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
    1、一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）上反映。
    A．评估报告
    B．附注
    C．法律意见书
    D．会计报表
    2、转股价格应（　　）。
    A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
    B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
    C．不高于前一交易目的均价
    D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和
    前一交易日的均价
    3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．5
    4、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（　　）。
    A．购证方式
    B．储蓄存单方式
    C．全额预缴、比例配售
    D．网上定价、竞价
    5、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可表示为（　　）。{Page}

    6、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定。最近（　　）内未发生重大不利变化。
    A．6个月
    B．12个月
    C．2年
    D．3年
    7、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
    A．6个月
    B．12个月
    C．2年
    D．3年
    8、辅导协议明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。集中授课时间应不少于（　　）个小时，集中授课次数应不少于（　　）次。
    A．10，6
    B．20，6
    C．10，8
    D．20，8
    9、在以下（　　）主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。
    A．上海证券交易所
    B．深圳证券交易所
    C．深圳和上海证券交易所
    D．期货交易所
    10、留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于（　　）。
    A．公司法人
    B．普通股股东
    C．公司主管部门
    D．公司员工

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