| 内容 |
单项选择题
1、
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。
A．约定在一定期限内还本付息
B．在证券交易所上市交易
C．在银行间债券市场发行
D．以短期融资为目的
2、
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（ ）
3、
如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（ ）
4、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多项选择题
5、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。
A．赤字国债
B．特种国债
C．战争国债
D．建设国债
6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
7、
可转换公司债的票面利率由发行人根据（ ）确定。
A．市场利率
B．公司债券资信等级
C．发行条款
D．公司股票价格
8、
证券公司必须持续符合（ ）的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
判断题
9、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
10、红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）
A．正确
B．错误
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