| 内容 |
单项选择题
1、
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B．担保证券的记录以及发行人权利的行使
C．投资收益的处分
D．持券信息披露义务
2、
由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
3、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）
4、黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（ ）
5、
根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（ ）
6、
（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．证券服务机构
B．证券经纪机构
C．证券结算机构
D．证券登记机构
多项选择题
7、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。
A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
8、
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（ ）。
A．保证收益
B．分散风险
C．专业理财
D．集合投资
9、
下列属于金融期货与金融期权的区别的是（ ）。
A．履约保证不同
B．现金流转不同
C．交易者权利与义务的对称性不同
D．盈亏特点不同
判断题
10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（ ）
A．正确
B．错误
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