| 内容 |
单项选择题
1、
通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（ ）。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
2、
按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
3、
证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、
通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。（ ）
5、
政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（ ）
6、
一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（ ）
7、
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。（ ）
8、
证券的流动性不能通过（ ）方式实现。
A．贴现
B．记账
C．交易
D．承兑
多项选择题
9、证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．专门账户投资运作
D．客户资产必须托管
10、
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
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