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| 标题 | 2015年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分) 1、市价委托的缺点是（ ）。 A．成交速度慢 B．容易坐失良机，遭受损失 C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D．必须等市价与限价～致时才有可能成交 2、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．特别停牌 3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表 D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 4、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A．前日基金份额净值 B．1元 C．当日基金份额净值 D．当日市场价格 5、 2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（ ）。 A．新股资金申购网上发行 B．网下配售股票 C．网上竞价发行 D．新股发行现金申购制度 6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（ ）。 A．1000万元 B．2000万元 C．3000万元 D．5000万元 7、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。 A．0．1% B．0．3% C．3% D．1% 8、上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。 A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期 9、 2006年1月16日，中国证监会批复同意（ ）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。 A．天津泰达开发区非上市股份有限公司 B．中关村科技园区非上市股份有限公司 C．上海浦东商业区非是市股份有限公司 D．重庆港非上市股份有限公司 10、（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。 A．中国人民银行 B．中国银行业监督管理委员会 C．财政部 D．中央国债登记结算有责任公司
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