| 内容 |
单项选择题
1、
下面关于股票性质的描述中错误的是（ ）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
2、
下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A．自有资金不少于人民币3亿元
B．必须经国务院证券监督管理机构批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
3、股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。（ ）
4、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
A．发行市场与流通市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场
5、
证券的市场价格是由（ ）决定的。
A．证券购买者
B．证券发行者
C．证券供求双方
D．证券交易所
6、
基金管理费费率的大小，通常（ ）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
多项选择题
7、我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（ ）。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%
D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
8、
当出现（ ）情形时，基金托管人职责终止。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金管理人解任
9、
下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（ ）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构÷
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人’
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．
10、
以下属于货币证券的有（ ）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
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