| 内容 |
单项选择题
1、
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。
A．流动性差，风险相对较大
B．流动性差，风险相对较小
C．流动性强，风险相对较大
D．流动性强。风险相对较小
2、
股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的 （ ）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
3、
转换比值是指（ ）。
A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．多少比例可转换债券可转换成普通股
D．每份可转换债券转换前的价格
4、
《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本
B．净资本
C．负债率
D．利润率
5、
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。（ ）
多项选择题
6、
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序
7、
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
判断题
8、证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
A．正确
B．错误
9、
银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。 （ ）
10、
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 （ ）
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