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单项选择题 1、
证券交易所必须限定( )。 A.上市公司数量 B.会员数量 C.证券交易数额 D.交易席位数量 2、
我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。( ) 3、
优先股股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。 A.表决权 B.参加权 C.分配权 D.收益权 4、
设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为( )。 A.单利:50复利:50 B.单利:50复利:61.05 C.单利:61.05复利:50 D.单利:61.05复利:61.05 5、
证权证券是证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( ) 多项选择题 6、
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为( )。 A.保护投资者 B.防止市场操纵行为 C.降低系统性风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明 7、目前我国发行的普通国债有( )。 A.财政债券 B.凭证式国债 C.记账式国债 D.储蓄国债(电子式) 8、
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。 A.防范挪用客户交易结算资金 B.防范挪用其他客户资产 C.防范非法融入融出资金 D.防范结算风险 判断题 9、目前保险公司是全球最大的机构投资者。( ) 10、随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管机构的重新界定。( ) A.正确 B.错误
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