| 内容 |
单项选择题
1、
关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（ ）。
A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
2、
证券市场上重要的中介机构是（ ）。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
3、
通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。（ ）
4、
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳
5、
在有做市商的情况之下，（ ）是衡量股票流动性的最主要指标。
A．做市商对买方的报价
B．做市商卖方的报价
C．做市商双边报价
D．做市商双边报价的价差
6、
在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（ ）。
A．远期合约
B．期货合约
C．期权合约
D．互换合约
7、
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
8、（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
多项选择题
9、证券投资基金的主要投资风险包括（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
判断题
10、
证券金融公司的资金不可以用于购置自用不动产。 （ ）
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