网站首页 留学 移民 外语考试 英语词汇 法语词汇 旧版资料
| 标题 | 2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月5日) | |||||
| 内容 |
单项选择题 1、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A．40% B．50% C．60% D．70% 2、 保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ） 3、 公司型基金通过（ ）选举董事。 A．董事长 B．公司员工 C．股东大会 D．证监会 4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。 A．基本信息 B．奖励信息 C．处罚处分信息 D．收入情况信息 5、 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．正确 B．错误 6、 （ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．证券资产管理业务 D．证券自营业务 7、 下列说法中，不正确的是（ ）。 A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 8、 随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向 A．调高 B．调低 C．稳定 D．不断波动 多项选择题 9、 我国证券市场监管的目标是（ ）。 A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 C．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 D．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 10、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
|
|||||
| 随便看 |
|
出国留学网为出国留学人员提供留学、移民、外语考试等出国知识，帮助用户化解出国留学过程中的各种疑难问题。